关于进入欧盟地区或离开欧盟地区的现金检查

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欧洲议会与欧盟理事会第1889/2005/EK号政令

关于进入欧盟地区或离开欧盟地区的现金检查

(2005年10月26日)

欧洲议会与欧盟理事会,根据欧盟成立协议,特别是协议的第95项和第135项条款,根据欧盟委员会的建议, 根据欧洲经济与社会委员会的观点,在符合协议第251项条款中所商定的程序的情况下, 由于:

 

欧盟的任务之一,是通过建立共同的市场、经济与金融的共同体,在欧盟的整个区域内推动经济活动的和谐、均衡与稳定发展。出于这个宗旨,欧盟的内部市场是一个不存在内部边境的地区,在这个地区里保证货物、人员、业务和资金的自由流动。

来自违法活动的收入进入财政体系,及其那些洗钱后的投资将对可以信赖、可以维持的经济发展造成损害。根据1991年6月10日颁布的、旨在防止出于洗钱的目的对财政体系进行利用的第91/308/EGK号欧盟理事会指令——通过信贷机构与财政组织进行的监督,或借助某种专业形式的监督——引入了以防止洗钱为目的的欧盟机制。由于采用这样的机制,从而存在着导致用于被禁目的的现金流动增长的危险,因此需要补充制订一项关于带进欧盟地区或带出欧盟地区的现金检查系统的第91/308/EGK号指令。

目前只有几个国家根据自己的国家法律运行着这样的检查系统。各国法律规定之间的不同,不良影响了内部市场的正当运行。因此为了保证对经过欧盟边境的现金流动进行同等的检查,欧盟组织认为应该协调相关的基本法规。然而这样的协调措施需要通过与各成员国目前生效的协议相和谐,而并不能触及其与欧盟内部现金流动相关的国家检查的执行可能。

另外需要注意在其它国际论坛上进行的补充性活动,尤其是在1989年举行了巴黎七国峰会时成立的金融行动特别工作组(Financial Action Task Force,一下简称为FATF)。FATF 2004年10月22日颁布的第IX.号特别建议呼吁各国政府,成立旨在探测物质性现金流动的办事机构,包括一个申报系统或其它的资料服务职责。

基于申报义务的原则,应当涉及到任何进入或离开欧盟地区的个人所携带的现金。这一原则为海关部门对这类现金流动的信息收集以及在特定情况下向其它政府部门转交这些信息提供了可能。海关部门在欧盟边境均有驻扎——在那里可以最为有效得进行检查——,它们中的一些部门已经在这一领域积攒了一些实践经验。必须执行关于欧盟成员国行政管理部门之间相互提供帮助以及该官方部门与欧盟委员会为了确保海关与农业规章的正确执行相互合作的、1997年3月13日颁发的第515/97/EK号欧盟理事会政令。相互提供的帮助必须保证现金检查的正确落实并提供可能帮助实现第91/308/EGK号指令目标的信息资料。

值得注意的是,为了防范并打击违法行为,在进入或离开欧盟的时候必须完全彻底地履行申报义务。为了能让官方部门的检查工作聚焦于大金额的现金流动,达到或超过10000欧元的现金流动金必须履行申报义务。另外这个也要事先写明,不管携带现金的个人是不是它的所有者,都必须履行申报义务。

关于将要提供的信息,应该应用共同的法规。这样有利于拥有职权的官方部门之间的信息交流。

最好能够就此政令的统一阐释所需要的概念定义进行议定。

拥有职权的官方部门为了贯彻此政令所收集的信息,必须转交到第91/308/EGK号指令第6条第1款中提到的官方部门。

各成员国拥有职权的官方部门为了贯彻此政令在处理个人信息时,将依据关于个人资料的处理问题中的个人保护以及这类资料自由传播的、1995年10月24日颁发的第95/46/EK号欧洲议会与欧盟理事会指令和关于个人资料经由欧盟机构与组织处理问题中的个人保护以及这类资料自由传播的、2000年12月18日颁发的第45/2001/EK号欧洲议会与欧盟理事会指令。

在有迹象表明现金总额与第91/308/EGK号指令中提到的任何违法行为有关的情况下,为了此政令的落实,可将拥有职权的官方部门所收集的信息转交给另一个成员国拥有职权的官方部门和/或欧盟委员会。在有迹象表明现金流动的总额少于政令中确定的金额下限的情况下也应该采取类似措施进一步转交相关信息。

应该赋予拥有职权的官方部门以执行现金流动检查任务所需的法律权限。

应该在拥有职权的官方部门职权范围内添补与成员国制裁协定相关的责任。不过只能在违反此政令中申报规定的情况下才能做出制裁。

由于成员国不能令人满意得实现该政令的目标,因而发生在内部市场的洗钱活动涉及到多个成员国,受之影响欧盟可以更好的实现这一目标,可以根据协议第5条内制订的欧盟措施辅助原则采取欧盟措施。根据同一条里制订的协调原则,该政令并没有超出实现这一目标所需要的尺度。

此政令尊重基本权益,并且遵守在欧盟的协议第6条第(2)款里承认的、欧盟基本法宣言内特别是第8条里再次确认的原则。

…通过这一政令:

 

第1条 (目标)

此政令是通过议定拥有职权的官方部门对带入或带出欧盟地区现金进行检查的协调性规章,对就信贷机构和财政组织所受理的事务以及特定专业形式问题所颁布的第91/308/EGK指令内容的补充。

此政令并不触及旨在对欧盟内部现金流动进行检查的、已通过协议第58条达成共识了的国家管理工作。

第2条 (概念定义)

在执行此政令时:

 

“拥有职权的官方部门”:成员国海关部门或由成员国指定的旨在执行此政令的任何专门的官方部门;

“现金”:

用于出示的、可以转让的有价证券,其中包括用于出示的财政工具,例如旅游支票;那类可以转让的有价证券(其中包括支票、汇票和付款委托),包括指用于出示给——没有限定的——象征性受益人的有价证券,或那类在转交的时候有价证券所有权发生转让的有价证券,以及签了字的、但并没有注明受益人的有价证券(其中包括支票、汇票和付款委托);

货币 ( 作为交换工具正在流通使用的钞票和硬币).

 

第3条 (申报义务)

随身携带了达到或超过10000欧元现金的进入或离开欧盟地区的个人,有义务根据此政令向所进入或离开的成员国的官方部门申报现金总额。如果所告知的信息是错误的或不足的,申报义务没有完成。

在第(1)款中所做的申报包括以下内容:

申报者全名,出生时间和地点,以及国籍;

现金的拥有者;

现金的计划接收者;

现金的总额和种类;

现金的来源和计划用途;

运输路线;

运输工具。

这个信息——根据在第1款里提到的成员国的规定——要以书面、口头或电子的形式予以告知。然而申报者有权以书面的形式递交信息。在递交书面形式的申报表时,在申报者要求的情况下,应该向申报者提供写有法律条款的复印件。

第4条 (拥有职权的官方部门的法律权限)

根据第3条,为了对申报义务的履行情况进行检查,应该在符合国家法规中所确定条款的前提下,给与拥有职权的官方部门的官员以检查个人及其行李和运输工具的授权。

根据第3条在没有履行申报义务的情况下,可以根据国家法规中所规定的条款,通过行政决议没收现金。

第5条 (信息的记录与处理)

对于根据第3条和/或第4条所得到的信息,在成员国在第3条第(1)款中提到的拥有职权的官方部门予以记录和处理,并要让所涉及成员国在第91/308/EGK号指令第6条第(1)款中提到的官方部门能够获取这些信息。

假如根据第4条中所规定的检查发现,某个进入或者离开欧盟的个人随身携带的现金数额少于第3条中确定的金额下线,然而有迹象表明这笔现金流动与第91/308/EGK号指令中提到的违法活动相关,在这种情况下在第3条第(1)款中提到的成员国官方部门要对所涉及个人的全名、出生时间和地点、国籍以及所使用的运输工具特征等信息进行记录和处理,随后要让所涉及成员国在第91/308/EGK号指令第6条第(1)款中提到的官方部门能够获取到这些信息。

第6条 (信息交流)

在有迹象表明现金总额与第91/308/EGK号指令里提到的任何违法活动有关的情况下,可以将第3条里规定的申报表或通过符合第4条规定的检查所得到的信息进一步转交给其它成员国拥有职权的官方部门。第515/97/EK号政令应该毋庸置疑得予以执行。

在有迹象表明现金总额来自诈骗的收入或与任何种类的、损害欧盟财政利益的违法活动有关的情况下,还要将与之有关的信息进一步转交给欧盟委员会。

第7条 (与第三国进行的信息交流)

在相互提供行政帮助的范围内,在根据第3条和/或第4条获得信息的、拥有职权的官方部门同意的情况下,并在符合关于将个人资料转交给第三国的相关国家与欧盟规定的同时,可以将在执行此政令时所获得的信息告知成员国或欧盟委员会第三国。从至关重要的、执行此政令的角度出发,成员国要向欧盟委员会告知信息交流的情况。

 

第8条 (专业保密责任)

所有具有保密性质或通过保密方式递交的信息,都属于专业保密管理的范畴。拥有职权的官方部门不能在没有获得信息涉及的个人或官方部门表示同意的情况下公布这些信息。拥有职权的官方部门在必须执行有效指令的情况下,尤其是涉及到法庭审理,信息可以被获准公布。信息的公开或公布,必须完全符合有效的资料保护规定,以及第95/46/EK号指令和第45/2001/EK号政令。

 

第9条 (制裁)

所有的成员国有责任制订在没有履行第3条中规定的申报义务的情况下所将采取的制裁措施。制裁措施必须有效、相称、并且具有防范的力量。

成员国要在2007年6月15日以前向欧盟委员会告知在没有履行第3条中规定的申报义务的情况下所将采取的制裁措施。

第10条 (评估)

欧盟委员会在正式生效四年后向欧洲议会和欧盟理事会递交关于此政令落实是报告。

 

第11条 (生效)

此政令在欧盟官方报纸上公布后的第20天开始正式生效。此政令要从2007年6月15日开始执行。此政令要在所有成员国内完全彻底地强制实施和立即执行。

 

签署于斯特拉斯堡市, 2005年10月26日

 

欧洲议会议长J. 波雷尔-冯得勒斯

欧盟理事会主席D. 亚历山大